南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金
(LOF)招募说明书（更新）
（2016年第2号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
截止日：2016年11月28日
目录
§1绪言...........................................................................................................................................4
§2释义...........................................................................................................................................5
§3基金管理人...............................................................................................................................9
§4基金托管人..............................................................................................................................20
§5相关服务机构..........................................................................................................................22
§6基金的募集..............................................................................................................................79
§7基金合同的生效......................................................................................................................80
§8基金份额的上市交易..............................................................................................................81
§9基金份额的申购和赎回..........................................................................................................83
§10基金的投资............................................................................................................................93
§11基金的财产..........................................................................................................................102
§12基金资产估值......................................................................................................................103
§13基金的收益与分配..............................................................................................................107
§14基金的费用与税收..............................................................................................................109
§15基金的会计与审计..............................................................................................................111
§16基金的信息披露..................................................................................................................112
§17风险揭示..............................................................................................................................117
§18基金合同的变更、终止和基金财产的清算......................................................................120
§19基金合同的内容摘要..........................................................................................................122
§20基金托管协议的内容摘要..................................................................................................140
§21基金份额持有人服务..........................................................................................................148
§22其他应披露事项..................................................................................................................150
§23招募说明书存放及其查阅方式..........................................................................................151
§24备查文件..............................................................................................................................152
重要提示
本基金经中国证监会2013年9月22日证监许可[2013]1200号文注册募集，基金合同
于2013年11月28日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金为定期
开放基金，每年开放一次申购和赎回，投资人需在开放期提出申购赎回申请，在非开放期间
将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产
品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性
风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险，本基金投资中小企业私募债的风险，本基金的特定风险等，详见
招募说明书“风险揭示”章节。其中，本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情
况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
损失。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2016年11月
28日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日（未经审计）。
§1绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证
券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）
以及《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
§2释义
《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金（LOF）
2、基金管理人：指南方基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方聚利1年定期开放债
券型证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》及
其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)基金份额
发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，自2004年6月1日起实施并在2012年12月28日发布修订后的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施并在2012
年6月19日发布修订后的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证
券投资的境外法人
20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务。
23、销售机构：指南方基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基
金销售业务的机构
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理有限公司或接
受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为中国证券登记
结算有限责任公司
26、登记系统：中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机
构认购、申购的基金份额登记在登记系统
27、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结算系统，通
过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
37、封闭期：指自基金合同生效日起（含该日）或者每一个开放期结束之日次日起（含
该次日）至一年后的对日的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至一年后的
对日。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起至一年后的对日，以此类推。在封闭期内
本基金采取封闭运作模式，期间投资人不得申请申购、赎回本基金
38、开放期：指本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）进入开放期，
开放期不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日。在此期间，投资人可以申购、赎回
基金份额。具体时间由基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上予以公告。若由于不可抗力的原因导致原定开放起始日或开放期不
能办理基金的申购与赎回，则开放起始日或开放期相应顺延
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
41、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
44、销售场所：场外销售场所和场内交易场所，分别简称为场外和场内
45、场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统或其他交易
系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所
46、场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用深圳证券交易所交易系统进行基金
份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所
47、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
48、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网
点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
49、跨系统转登记：基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记结算系统
间进行转登记的行为
50、元：指人民币元
51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
56、货币市场工具：现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在
三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在
一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性
的金融工具
57、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
§3基金管理人
3.1基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证
监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中
国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2010
年，经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场（集团）有限公司将其持有的30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。目
前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有
限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
3.2主要人员情况
3.2.1董事会成员
张海波先生，董事长，1963年9月出生，籍贯安徽，中共党员，工商管理硕士，十八
年证券从业经历，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公
厅调研员。1998年12月加入华泰证券，曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务
总监兼投资银行业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事
长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长等
职务，曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力
资源等工作。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司董事长。
王连芬女士，董事，1966年出生，籍贯天津，中共党员，金融专业硕士，二十三年证
券从业经历，中国籍。历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大
鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一
证券总裁助理、华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总
经理、零售客户部总经理、执行办总经理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公
司总经理。
张辉先生，董事，1975年出生，籍贯浙江，中共党员，经济与管理专业博士，十七年
证券从业经历，中国籍。历任北京东城区人才交流服务中心职员、华晨集团（香港）上海办
事处项目经理、通商控股有限公司资产管理部副经理、北京联创投资管理有限公司资产管理
部项目经理、华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部
副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理，综合事务部总经理。现任华
泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼党委组织部长、职工监事。
冯青山先生，董事，1966年出生，籍贯江西，中共党员，工学学士，中国籍。历任陆
军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第
42集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政
治部正营职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任
科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深
圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，1981年出生，籍贯四川，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任
深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主
管。现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。
李自成先生，董事，1961年出生，籍贯福建，中共党员，近现代史专业硕士，中国籍。
历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财
部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，1970年出生，籍贯安徽，中共党员，临床医学博士，中国籍。历任
安徽泗县人民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理
助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，1970年出生，籍贯四川，中共党员，会计学硕士，中国籍。曾于
1988年至1992年在沈阳工业大学学习并获得经济学学士学位，于1992年至1995年在中国
人民大学学习并获得经济学硕士学位。历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券
部项目经理、中国证监会国际业务部、上市公司监管部、发行监管部副主任科员、主任科员、
副处长、处长、中国证监会上海监管局党委委员、副局长、中国证监会发行监管部副主任、
南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总经理、党委副书记。
姚景源先生，独立董事，1950年出生，籍贯山东，中共党员，经济学硕士，中国籍。
历任国家经委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易
促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会
副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组
书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人
论坛成员、中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，1966年出生，籍贯湖南，中共党员，金融学博士，国务院特
殊津贴专家，国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员，中国
籍。历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大
学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主
任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司
治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、
中国金融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省
科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，1951年出生，中国香港籍，工商管理博士，香港证券及投资
学会高级资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办
事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，1964年出生，籍贯北京，中共党员，经济学硕士、工商管理
硕士、中国注册会计师，中国籍。历任北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所
经理、京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）董事合伙人、中
国证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，1971年出生，籍贯广东，民主党派，法学硕士，中国籍。历任
北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师、北京市中伦（深圳）律师事务所律师、北京市信
利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任北京市金杜（深圳）律师事务所华南区管理合伙
人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企
业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席。
3.2.2监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，1969年出生，籍贯江苏，中共党员，法律博士，中国籍。
历任中国证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部
公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、
副总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。
舒本娥女士，监事，1964年出生，籍贯江西，大学本科学历，十八年证券从业经历，
中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副
总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券
有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董
事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，1964年出生，籍贯浙江，中共党员，大学本科学历，高级会计师，
中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械
动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务
部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。
现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投
物业发展有限公司董事。
王克力先生，监事，1961年出生，籍贯福建，船舶工程专业学士，中国籍。历任厦门
造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主
任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际
信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，1969年出生，籍贯福建，工商管理硕士，中国籍。历任厦门对外
供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经
理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控
制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经
理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴业
创新资本管理有限公司监事。
苏民先生，职工监事，1969年出生，籍贯安徽，计算机硕士研究生，中国籍。历任安
徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保
障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，1964年出生，籍贯山东，中共党员，企业管理硕士学历，中
国籍。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海
王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总
监。
林斯彬先生，职工监事，1977年出生，籍贯广东，民商法专业硕士，中国籍。历任金
杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察
稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。
3.2.3公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金，现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士，中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司，2002年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，中国籍。历任南京汽车制造厂经营计
划处科员，华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部
副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
常克川先生，副总裁，中共党员，EMBA工商管理硕士，中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，联合
证券（现为华泰联合证券）董事会秘书、合规总监等职务；2011年加入南方基金，任职董
事会秘书、纪委书记，现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任美国AXAFinancial公司投资部
高级分析师，2002年加入南方基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监，现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）、南
方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士，中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998年加入南方基
金，历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
3.2.4基金经理
本基金历任基金经理为：2013年11月至2016年1月，何康；2016年1月至2016年8
月，何康、陶铄；2016年8月至今，陶铄。
陶铄先生，清华大学应用数学专业学士，中国科学院金融工程专业硕士，具有基金从业
资格。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国
际金融有限公司；2010年9月至2014年9月任职于大成基金管理有限公司，历任研究员、
基金经理助理、基金经理；2012年2月至2014年9月任大成景丰分级债券型基金的基金经
理；2012年5月至2012年10月任大成货币市场基金的基金经理；2012年9月至2014年4
月任大成月添利基金的基金经理；2012年11月至2014年4月任大成月月盈基金的基金经
理；2013年5月至2014年9月任大成景安基金的基金经理；2013年6月至2014年9月任
大成景兴基金的基金经理；2014年1月至2014年9月任大成信用增利基金的基金经理。2014
年9月加入南方基金产品开发部，从事产品研发工作；2014年12月至2015年12月，任固
定收益部资深研究员，现任固定收益部总监助理；2015年12月至今，任南方启元基金经理；
2016年1月至今，任南方弘利、南方聚利基金经理；2016年8月至今，任南方荣毅、南方
荣欢、南方双元基金经理；2016年9月至今，任南方颐元基金经理；2016年11月至今，任
南方荣光基金经理。
3.2.5投资决策委员会成员
总裁杨小松先生，副总裁兼首席投资官（固定收益）、南方东英资产管理有限公司（香
港）董事李海鹏先生，交易管理部总监王珂女士，固定收益部副总监夏晨曦先生，固定收益
部副总监李璇女士。
3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日
内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规禁止的行为。
3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、违反规定向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资；
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
7、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
3.6基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作
程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组
成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理制度
的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、
基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度
和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、
操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并
涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效
执行。
独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性，运用科学化
的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、主要内部控制制度
（1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会计
系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基
金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记
保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
（2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标和原
则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险
控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制
度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序
性风险管理制度。
（3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情
况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事同意。
督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外，督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况；检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
§4基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2016年09月30日，中国银行已托管502只证券投资基金，其中境内基金471只，
QDII基金31只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2016年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保
证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
§5相关服务机构
5.1销售机构
5.1.1场外销售机构
5.1.1.1直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层
法定代表人：张海波
电话：、82763906
传真：
联系人：张锐珊
5.1.1.2代销机构
南方聚利A代销银行：
序号
代销机构名称
代销机构信息
1
中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址
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